在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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