零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 美女脱了个精光露出奶囗和尿囗2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，美女脱了个精光露出奶囗和尿囗中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非美女脱了个精光露出奶囗和尿囗公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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