零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

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　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监一个男的长期不碰他老婆是什么原因管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　一个男的长期不碰他老婆是什么原因mg alt="东北证(zhèng)券突发！时隔7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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