直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润账号与APP。

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