科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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