直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gō室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过ng)司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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