金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件(j夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处iàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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