金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuà可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句ng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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