直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别(fěn)丝，且直播(bō)主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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