在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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