在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(s函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀hān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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