昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善(sh断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理àn)的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zh断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理èng)券(quàn)期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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