直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如根号20等于多少 化简 根号怎么算“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(根号20等于多少 化简 根号怎么算dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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