金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：<小舞去掉所有衣服是什么样子的/p>

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情小舞去掉所有衣服是什么样子的形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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