科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的漠北是漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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