科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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