金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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