金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)几十块钱的阿富汗玉是真的吗处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期几十块钱的阿富汗玉是真的吗货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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