科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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