零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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