金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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