科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(s左眉毛有一根特别长是什么意思？hàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普左眉毛有一根特别长是什么意思？通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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