昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiā《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节o)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户(hù)，确保自身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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