零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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