直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zh台湾是省还是市 台湾是省会吗í)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎ台湾是省还是市 台湾是省会吗n)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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