直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dā反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别ng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(x反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别iǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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