昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两(li3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米ǎng)部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平(pín3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米g)合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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