科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此公安协警工资多少，公安协警怎么样外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)公安协警工资多少，公安协警怎么样联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì公安协警工资多少，公安协警怎么样)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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