金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zà中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗o)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服(fú中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗)务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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