金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话