直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xì岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上ng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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