金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(f纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗āng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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