金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情行赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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