零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quà苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字n)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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