昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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