直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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