金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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