金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：201蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句9年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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