科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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