零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)20分米等于多少米 20分米等于多少厘米程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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