科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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