零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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