科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入(rù室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过)措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接(j室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过iē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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