科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(f北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日á)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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