近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现(xià华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思n)吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(j华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思iāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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