科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共浙k是浙江哪个城市的(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(ji浙k是浙江哪个城市的ǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证浙k是浙江哪个城市的(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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