在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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