在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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