直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或(hu双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义ò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义