金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决亲爱的让你㖭我下黑、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初(ch亲爱的让你㖭我下黑ū)步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机亲爱的让你㖭我下黑构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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